Il Dipartimento di Giustizia mette in pratica il programma pilota Clawbacks con un importo di penalità ridotto

Per la prima volta, il Dipartimento di Giustizia (DOJ) ha annunciato una riduzione della sanzione basata sull'attuazione del suo programma pilota del marzo 2023 relativo agli incentivi compensativi e ai Clawback (programma pilota).

Come precedentemente trattato in Enforcement Edge, nel marzo di quest'anno, il viceprocuratore generale Kenneth A. Polite ha svelato i dettagli sul primo programma pilota in assoluto del Dipartimento di Giustizia relativo agli incentivi e ai recupero delle retribuzioni aziendali. Il Programma Pilota, che è un’iniziativa triennale, mira a prevenire la criminalità incoraggiando le aziende a incentivare la conformità e penalizzare volontariamente comportamenti colposi da parte di dirigenti e altri dipendenti attraverso il recupero di bonus e altri benefici retributivi.

Come annunciato a marzo, il programma pilota prevede due componenti:

Ora il Dipartimento di Giustizia sta mettendo in pratica il programma pilota. Il 29 settembre, il Dipartimento di Giustizia e la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti hanno annunciato un accordo transattivo per oltre 218 milioni di dollari raggiunto con Albemarle Corporation (Albemarle), una società globale di prodotti chimici speciali quotata in borsa. L'accordo risolve le indagini parallele del Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) da parte del DOJ e della SEC. Il governo ha accusato Albemarle, attraverso i suoi agenti e dipendenti delle filiali, di aver pagato tangenti a funzionari governativi collegati a raffinerie di petrolio statali in Vietnam, India e Indonesia almeno dal 2009 al 2017. Il governo ha affermato che la condotta di Albemarle ha portato a profitti di circa 98,5 milioni di dollari.

Dopo aver raggiunto una risoluzione con il governo, Albemarle ha stipulato un accordo triennale di non perseguibilità con il Dipartimento di Giustizia e ha accettato di pagare una multa penale di 98,2 milioni di dollari e una confisca amministrativa di circa 98,5 milioni di dollari, di cui 81,8 milioni di dollari saranno pagati da il pagamento del sboccamento da parte della società alla SEC.

Ecco dove entra in gioco il Programma Pilota: la sanzione penale del Dipartimento di Giustizia contro Albemarle rifletteva una riduzione dell'importo della liquidazione di 763.453 dollari a causa dei bonus che la società aveva trattenuto ai dipendenti qualificati, ai sensi del Programma Pilota. Il Dipartimento di Giustizia ha anche attribuito credito alle rivelazioni volontarie fatte da Albemarle in merito al programma di corruzione, alla sua cooperazione con le indagini del governo e alle azioni correttive e disciplinari intraprese dalla società, compreso il licenziamento di dipendenti colpevoli.

Commentando l'accordo, il viceprocuratore generale ad interim Nicole M. Argentieri della Divisione penale ha osservato: "La risoluzione di oggi dimostra anche i benefici reali che le aziende possono ricevere se denunciano autonomamente la cattiva condotta, cooperano sostanzialmente e rimediano ampiamente".

Sebbene la componente di recupero del programma pilota rimanga volontaria, la riduzione della multa in relazione alla transazione di Albemarle potrebbe incoraggiare altre società a fornire tempestive informazioni alle agenzie governative competenti, a collaborare con le indagini governative e ad adottare azioni correttive proattive, compreso il recupero del risarcimento da parte di persone colpevoli. dipendenti, se del caso.

Il contenuto di questo articolo ha lo scopo di fornire una guida generale all’argomento. Dovrebbe essere richiesta una consulenza specialistica sulle circostanze specifiche.

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